上海環(huán)境能源交易所

碳排放交易機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）

（送審稿）

第一條      為保障碳排放交易市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)交易參與方合法權(quán)益，根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》、《上海市人民政府關(guān)于本市開展碳排放交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》以及《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》和相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則，制定本辦法。

第二條      投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、對(duì)碳排放交易的認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與交易。

第三條      投資者適當(dāng)性制度的實(shí)施不能取代投資者的投資判斷，也不會(huì)降低碳排放配額交易的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。

第四條      機(jī)構(gòu)投資者可以成為交易所自營(yíng)類會(huì)員直接進(jìn)行交易，也可以委托綜合類會(huì)員代理參與交易。

第五條      申請(qǐng)參與碳排放配額交易的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。

（二）注冊(cè)資本不低于人民幣100萬元。

（三）具有完善的業(yè)務(wù)管理制度與風(fēng)險(xiǎn)控制體系，以及相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程。

（四）具備相關(guān)專業(yè)業(yè)務(wù)人員，具有碳排放交易的基礎(chǔ)知識(shí)和能力。

    （五）主要股東以及實(shí)際控制人具有良好的商業(yè)信譽(yù)，最近3年無違法違規(guī)及其他嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄。

（六）不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事碳排放交易的情形。

本市備案的碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)不得參與碳排放配額交易。

第六條      申請(qǐng)參與本市碳排放配額交易的企業(yè)和組織應(yīng)當(dāng)向交易所提交以下材料（所有材料應(yīng)加蓋公章）：

（一）《上海市碳排放配額交易機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)表》；

（二）主體資格證明文件；

（三）財(cái)務(wù)狀況證明；

（四）擬訂的碳排放交易業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；

（五）相關(guān)從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；

（六）需要提交的其他材料。

第七條      機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)參與碳排放配額交易的，由交易所組織申報(bào)，機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)向交易所報(bào)送申報(bào)材料。

第八條      交易所收到申報(bào)材料后，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的資質(zhì)條件、內(nèi)控制度、專業(yè)能力等進(jìn)行審核，并將符合條件的機(jī)構(gòu)投資者名單報(bào)送市發(fā)展改革委并抄送登記管理機(jī)構(gòu)。經(jīng)交易所審核符合條件的，可以申請(qǐng)開立碳排放配額交易賬戶。

第九條      交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條      機(jī)構(gòu)投資者符合《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易會(huì)員管理辦法》規(guī)定的會(huì)員條件，可申請(qǐng)成為交易所會(huì)員，取得會(huì)員資格的，應(yīng)按照交易所相關(guān)規(guī)定履行會(huì)員義務(wù)，并應(yīng)遵守本辦法的相關(guān)規(guī)定。

第十一條          投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。

第十二條          投資者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則的規(guī)定,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕履行其應(yīng)盡義務(wù)。

第十三條          投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

第十四條          交易所通過報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等各種方式開展碳排放交易知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者理性投資。

第十五條          申請(qǐng)參與碳排放配額交易的企業(yè)或組織違反本辦法規(guī)定的，交易所可以采取責(zé)令整改、通報(bào)批評(píng)、暫停相關(guān)配額賬戶交易以及取消其交易資格等處理措施，并將其違規(guī)情況報(bào)送市發(fā)展改革委。

第十六條          投資者在參與碳排放配額交易活動(dòng)中存在違規(guī)違約行為的，由交易所按照《交易規(guī)則》、《會(huì)員管理辦法》以及《違規(guī)違約處理辦法》的相關(guān)規(guī)定處理。

第十七條          本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第十八條          本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。