上海環(huán)境能源交易所碳排放

交易結(jié)算細(xì)則（試行）

第一章    總則

第一條  為規(guī)范上海環(huán)境能源交易所（以下簡稱“交易所”）碳排放交易的結(jié)算行為，保護(hù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》與《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。

第二條   結(jié)算是指交易所根據(jù)交易結(jié)果、成交價(jià)和交易所有關(guān)規(guī)定對交易雙方的配額、交易資金、手續(xù)費(fèi)及其他有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行清算和交割的業(yè)務(wù)活動。

第三條   本細(xì)則適用于碳排放交易的清算與交割，交易所、會員、客戶、指定結(jié)算銀行（以下簡稱“結(jié)算銀行”）、登記管理機(jī)構(gòu)及其相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

第二章    結(jié)算原則

第四條   碳排放交易實(shí)行二級結(jié)算制度。交易所對會員統(tǒng)一進(jìn)行交易資金清算和劃付。綜合類會員負(fù)責(zé)對其代理的客戶進(jìn)行資金清算和劃付。

第五條   交易所對綜合類會員的自營和代理業(yè)務(wù)分別清算。

第六條   碳排放交易實(shí)行凈額結(jié)算制度。在一個清算期中，會員就其買賣的成交差額、手續(xù)費(fèi)等與交易所進(jìn)行一次劃轉(zhuǎn)。

第七條   碳排放交易資金實(shí)行銀行存管制度。結(jié)算銀行協(xié)助交易所辦理碳排放交易資金的結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算銀行根據(jù)交易所提供的交易憑證和數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)會員的交易資金，并及時將交易資金劃轉(zhuǎn)憑證和相關(guān)賬戶變動信息反饋給交易所。

第八條   配額交割由交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。登記管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)配額的存管，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易所的清算結(jié)果完成會員和客戶的配額過戶。

第三章    結(jié)算機(jī)構(gòu)

第九條   交易所設(shè)結(jié)算部。結(jié)算部對交易系統(tǒng)成交的交易進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，對交易資金和配額的結(jié)算進(jìn)行管理，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。

第十條   結(jié)算部的主要職責(zé)有：

　　（一）控制結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；

　　（二）編制會員及其客戶的結(jié)算帳表和其他會計(jì)帳表；

　　（三）統(tǒng)計(jì)、登記和報(bào)告交易結(jié)算情況；

（四）辦理交易資金、交易手續(xù)費(fèi)及其它有關(guān)款項(xiàng)結(jié)算業(yè)務(wù)；

（五）監(jiān)督結(jié)算銀行、登記管理機(jī)構(gòu)與交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)；

　　（六）妥善保管結(jié)算資料、結(jié)算報(bào)表及相關(guān)憑證、帳冊；

（七）法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)定的其他職責(zé)。

第十一條   所有在交易系統(tǒng)中成交的交易必須通過結(jié)算部統(tǒng)一結(jié)算。

第十二條   結(jié)算部在認(rèn)為必要時有權(quán)檢查會員及客戶涉及交易的結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)的憑證和帳冊。會員及客戶應(yīng)當(dāng)配合。

第十三條   會員應(yīng)當(dāng)明確結(jié)算部門。綜合類會員結(jié)算部門負(fù)責(zé)會員與交易所、會員與客戶之間的結(jié)算工作；自營類會員結(jié)算部門負(fù)責(zé)會員與交易所之間的結(jié)算工作。

第十四條   會員結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)妥善保管結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)憑證、帳冊，以備查詢和核實(shí)。

第十五條   結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守交易所、會員及其客戶的商業(yè)秘密。

第四章    結(jié)算銀行

第十六條    結(jié)算銀行是指由交易所指定的，辦理碳排放交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。　

第十七條    結(jié)算銀行的職責(zé)有：

（一）開設(shè)交易所專用結(jié)算賬戶、會員碳排放交易專用資金賬戶以及交易所和綜合類會員結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶；

（二）根據(jù)交易所提供的交易憑證和數(shù)據(jù)及時劃轉(zhuǎn)會員的交易資金并及時向交易所反饋交易資金劃轉(zhuǎn)情況；

（三）為每一會員設(shè)立明細(xì)賬，管理會員碳排放交易專用資金賬戶中的資金情況；

（四）根據(jù)交易所要求，協(xié)助交易所核查會員交易資金的來源和去向，化解交易風(fēng)險(xiǎn)；

（五）向交易所報(bào)告會員專用資金賬戶等方面存在的異常和風(fēng)險(xiǎn)；

（六）保守交易所、會員的商業(yè)秘密；

（七）法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)定的其他義務(wù)。

第五章    結(jié)算程序

第十八條    碳排放交易結(jié)算分為交易資金和配額的清算與交割。

第十九條    交易所在結(jié)算銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于存放會員的交易資金及相關(guān)款項(xiàng)。

第二十條    會員應(yīng)在結(jié)算銀行開設(shè)碳排放交易專用資金賬戶，用于存放碳排放交易資金及相關(guān)款項(xiàng)。交易所對會員存入交易所專用結(jié)算賬戶的碳排放交易資金實(shí)行分賬管理。

綜合類會員須在結(jié)算銀行分別開設(shè)自營碳排放交易專用資金賬戶和代理碳排放交易專用資金賬戶進(jìn)行資金結(jié)算。兩個賬戶資金不得混用。

第二十一條  交易所根據(jù)中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率對會員存入交易所專用結(jié)算賬戶的碳排放交易資金余額（余額不包括被凍結(jié)的資金部分）計(jì)算利息，并在結(jié)算銀行支付利息日后的下一個工作日內(nèi)，將利息劃入會員碳排放交易資金。

第二十二條  會員開設(shè)、更名、更換或者注銷碳排放交易專用資金賬戶，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請，經(jīng)交易所審核同意后憑交易所簽發(fā)的專用通知書到結(jié)算銀行辦理。

第二十三條  客戶應(yīng)在綜合類會員指定的結(jié)算銀行開設(shè)碳排放交易專用資金賬戶，客戶專用資金賬戶專門用于存放碳排放交易資金。綜合類會員對客戶存入其碳排放交易專用資金賬戶的交易資金實(shí)行分賬管理，不得以任何形式挪用客戶資金。

第二十四條   交易所與會員之間碳排放業(yè)務(wù)的資金往來應(yīng)通過在交易所指定結(jié)算銀行開設(shè)的專用賬戶辦理。綜合類會員與客戶之間碳排放業(yè)務(wù)的資金往來應(yīng)通過在綜合類會員指定的結(jié)算銀行開設(shè)的專用賬戶辦理。

第二十五條   會員及客戶應(yīng)按照《上海市碳排放配額登記管理暫行規(guī)定》在登記注冊系統(tǒng)開設(shè)配額賬戶。

第二十六條   會員進(jìn)行買入申報(bào)時，其交易賬戶中應(yīng)有足額的可用資金；會員進(jìn)行賣出申報(bào)時，其交易賬戶中應(yīng)有足額的可交易配額。

第二十七條   當(dāng)日交易結(jié)束后，交易所按成交價(jià)對會員配額買賣進(jìn)行清算，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的交易資金。

第二十八條   客戶交易賬戶資金不足的，交易所可以動用該綜合類會員自營交易賬戶內(nèi)的資金完成交割。

第二十九條   會員和客戶的配額交割均由交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。登記管理機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易所的清算結(jié)果完成配額過戶。配額交割完成后不可撤銷。

第三十條     當(dāng)日清算完成后，交易所向會員發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)。如遇特殊情況造成交易所不能按時向會員發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)，交易所將及時通知，并采取相應(yīng)措施。

    交易所負(fù)責(zé)向綜合類會員提供其代理客戶的結(jié)算數(shù)據(jù)。

第三十一條   會員應(yīng)及時對結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行核對。會員對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)在下一交易日開市三十分鐘前以書面形式向交易所提出。如會員在上述規(guī)定時間內(nèi)沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，則視作會員認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性。

第三十二條   綜合類會員負(fù)責(zé)向其代理的客戶提交結(jié)算數(shù)據(jù)。客戶對交易結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)向會員提出，由會員在協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實(shí)確認(rèn)。客戶未在異議期內(nèi)提出異議的，視為客戶認(rèn)可交易結(jié)果的正確性，客戶應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交割義務(wù)。

第三十三條   會員出入金劃轉(zhuǎn)：

（一）入金。入金是指從會員碳排放交易專用資金賬戶向交易所專用結(jié)算賬戶劃入資金的行為。

會員可以在每個交易日交易結(jié)束前向交易所提出入金申請，經(jīng)結(jié)算銀行確認(rèn)到賬后，交易所將相應(yīng)增加會員交易賬戶內(nèi)的碳排放交易資金。

（二）出金。出金是指從交易所專用結(jié)算賬戶向會員碳排放交易專用資金賬戶劃出資金的行為。

會員可以在每個交易日交易結(jié)束前向交易所提出出金申請，經(jīng)交易所審核后，通知結(jié)算銀行在會員的碳排放交易專用資金賬戶和交易所專用結(jié)算賬戶之間進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。

第三十四條   會員出金應(yīng)當(dāng)符合交易所規(guī)定。出金標(biāo)準(zhǔn)為：

可出金額=當(dāng)前余額-凍結(jié)金額

其中，當(dāng)前余額已扣除交易手續(xù)費(fèi)（稅金）。

交易所可以根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和協(xié)議約定對出金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第三十五條   有下列情況之一的會員和客戶，交易所可以限制會員出金：

　　（一）涉嫌重大違規(guī)，被交易所、司法機(jī)關(guān)或有關(guān)部門正在調(diào)查的；

　　（二）交易所認(rèn)為市場出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時；

　　（三）交易所認(rèn)為必要的其它情況。

第三十六條   交易所當(dāng)日所有交易的清算時間為當(dāng)日15:00-17:00。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整清算交割時間。

第六章    風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任

第三十七條   結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行二級負(fù)責(zé)制。交易所對會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，綜合類會員對其代理的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

綜合類會員對其代理客戶所成交的交易負(fù)有履約擔(dān)保責(zé)任。

第三十八條   交易所實(shí)行結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金是指由綜合類會員根據(jù)交易所規(guī)定繳納的，用于應(yīng)對綜合類會員違約風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)保資金。

第三十九條   交易所在指定結(jié)算銀行開設(shè)結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶，對綜合類會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金進(jìn)行專戶管理。

第四十條     綜合類會員應(yīng)當(dāng)在交易所指定的銀行開設(shè)結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶，用于與交易所結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶之間進(jìn)行結(jié)算擔(dān)保金繳納、調(diào)整的資金劃轉(zhuǎn)。

第四十一條   綜合類會員應(yīng)當(dāng)繳納的最低結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額為人民幣30萬元。結(jié)算擔(dān)保金須以現(xiàn)金形式繳納。

交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)情況調(diào)整最低結(jié)算擔(dān)保金繳納數(shù)額并有權(quán)提高個別綜合類會員應(yīng)當(dāng)繳納的最低結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額。

第四十二條   綜合類會員開設(shè)、更名、更換或者注銷結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請，經(jīng)交易所審核同意后憑交易所簽發(fā)的專用通知書到指定銀行辦理。

第四十三條   綜合類會員未能按期繳納結(jié)算擔(dān)保金的，按照《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易違規(guī)違約處理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。

第四十四條   會員無法履約時，交易所可以采取下列措施：

（一）暫停該違約會員的買入申報(bào)；

（二）動用該會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金；

（三）動用交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；

（四）動用交易所自有資金。

交易所代為履約后，取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。

第四十五條   會員發(fā)生配額交割違約時，交易所有權(quán)暫不劃轉(zhuǎn)相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收資金；會員發(fā)生資金交割違約時，交易所有權(quán)暫不交付相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收配額。

第七章    附則

第四十六條   違反本細(xì)則規(guī)定的，交易所按照本細(xì)則以及《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易違規(guī)違約處理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。

第四十七條   本細(xì)則由交易所負(fù)責(zé)解釋。