美國電力市場監(jiān)測史(1)RTO的“八項規(guī)定”

美國電力市場監(jiān)測史(2)要不要市場監(jiān)測?

美國電力市場監(jiān)測史(3)那，監(jiān)測什么呢?

美國電力市場監(jiān)測史(4)RTO來進行市場監(jiān)測好不好?

美國電力市場監(jiān)測史(5)應(yīng)該監(jiān)測哪幾個市場?向誰報告?

美國電力市場監(jiān)測史(6)RTO有處罰權(quán)嗎?

美國電力市場監(jiān)測史(7)FERC的最終結(jié)論

美國電力市場監(jiān)測史(8)再審與最終決定

美國電力市場監(jiān)測史(9)標準電力市場設(shè)計中的反市場力措施

SMD遭各方反對流產(chǎn)之后，F(xiàn)ERC將工作重心從市場設(shè)計轉(zhuǎn)移到市場監(jiān)管。

2005年5月27日，F(xiàn)ERC發(fā)布市場監(jiān)測政策聲明(policy statement),全文如下：

1、本政策聲明之目的在于為市場監(jiān)控單位(MMU)與ISO及RTO相關(guān)的角色提供指導。MMU在輔助委員會提升ISO/RTO市場競爭性上扮演重要角色。競爭性市場通過確保價格合理反映供需條件來使用戶受益。MMU監(jiān)控有組織的(organized)批發(fā)市場來識別無效市場規(guī)則及章程條款，識別市場主體潛在反競爭行為，并且提供對政策決策制定至關(guān)重要的全面的市場分析。本政策聲明為委員會與MMU之間的協(xié)同角色及責任提供了指導。

2、為了實現(xiàn)所聲明的提升ISO/RTO市場的競爭結(jié)構(gòu)的目的，MMU必須完成幾項有價值的任務(wù)：

·識別無效率的市場規(guī)則及章程條款，并且推薦規(guī)則和章程修訂建議給ISO/RTO，來促進批發(fā)市場競爭及有效市場行為

·審閱和報告實現(xiàn)有益于用戶的批發(fā)市場績效

·在相關(guān)市場委員會所批準的章程條款的執(zhí)行中為ISO/RTO提供支持

·識別市場主體行為可能需要調(diào)查及評估來決定其是否違反章程條款或者市場行為規(guī)則的事件，并且立即知會相關(guān)委員會人員可能的調(diào)查。

3、良好的市場規(guī)則對有效批發(fā)市場來說是至關(guān)重要的，有效的批發(fā)市場中，競爭性供應(yīng)商有動機在最低的成本來滿足用戶的需求。ISO/RTO市場的運行是復雜的。MMU應(yīng)該獲取數(shù)據(jù)及其它資源來評估在這些市場中的主體行為及響應(yīng)。同樣的，MMU應(yīng)該評估單獨市場主體對現(xiàn)存或者提議的市場規(guī)則和章程條款的反應(yīng)。那么，MMU一致且公正的評估現(xiàn)存ISO/RTO規(guī)則及章程條款，包括緩解及它們對發(fā)給市場主體經(jīng)濟信號的效果，是至關(guān)重要的。

4、批發(fā)市場設(shè)計缺陷會殘留可能造成非預期的無效和不可靠運行的動機，但這可能會潛藏數(shù)月至數(shù)年。MMU在制定市場規(guī)則和章程條款中向ISO/RTO及委員會提供觀點及專業(yè)知識是至關(guān)重要的。非常關(guān)鍵的，MMU可以在事前識別市場設(shè)計缺陷并向ISO/RTO提供協(xié)助來開發(fā)合適的規(guī)則修訂以提升批發(fā)市場的穩(wěn)定性及有效運行。雖然委員會有責任確保公正合理的費率，委員會也會從ISO/RTO的專業(yè)性中受益。ISO/RTO所遞交的文件幫助確保市場規(guī)則有效運作，及用戶收到競爭性批發(fā)市場的全部好處。作為響應(yīng)，委員會盡全力對此類遞交的文件做出及時響應(yīng)，并且最近公布了在必要時可以加快委員會時效的程序來確保批發(fā)市場平穩(wěn)運行。

5、當市場規(guī)則和章程條款被市場主體清楚地理解和遵守時，有組織的市場可以最好地使用戶受益。因此，MMU應(yīng)該積極監(jiān)測市場主體行為。為此，委員會決定ISO/RTO只可以執(zhí)行其在章程清楚說明的條款;包括客觀可識別的行為;并且除在章程里聲明并經(jīng)委員會同意，不得向賣方采取制裁或其他措施，委員會保有駁回權(quán)力。但是，此類懲罰必須設(shè)計得可以對不良行為產(chǎn)生明確的震懾作用，而又不過于嚴苛。

6、在客觀可識別的、委員會批準、ISO/RTO所主管的章程條款，還會出現(xiàn)市場主體的行為需要調(diào)查和評估來決定其是否違規(guī)，或者章程條款沒有針對性的處理該不良行為的內(nèi)容。如果，在監(jiān)控市場主體行為的過程中，MMU發(fā)現(xiàn)市場主體的行為有違反ISO/RTO章程條款或者市場行為規(guī)則的潛在可能，MMU應(yīng)該通知委員會相關(guān)成員。這樣，委員會可以在客觀可識別的、委員會批準、ISO/RTO所主管的章程條款范圍之外采取行動。

7、MMU應(yīng)該監(jiān)控并定期報告ISO/RTO區(qū)域的電力市場結(jié)構(gòu)和績效。由于這些市場為用戶的利益而存在，MMU應(yīng)該集中關(guān)注市場在響應(yīng)用戶對最低長期成本的可靠電力供給的需求的有效性。一份深度的審閱應(yīng)該包括對ISO/RTO所管轄產(chǎn)品(實時、日前能源市場，區(qū)域性邊際價格及輔助市場)市場價格的評估及特別決定在何種程度上價格反映了競爭性結(jié)果，而不僅是市場力濫用。MMU應(yīng)該對提供批發(fā)市場結(jié)構(gòu)性競爭程度的分析，并決定報價緩解措施修復市場力行使后果的有效性。另外，MMU應(yīng)該評估市場在提供發(fā)電、輸電、和需求響應(yīng)基礎(chǔ)建設(shè)的投資信號的有效性。信號能合理產(chǎn)生所需要的投資響應(yīng)時，額外投資的市場信號對用戶才有價值。因此，MMU能識別任何潛在影響市場提供所需投資的壁壘是極其重要的。在所有情況下，MMU應(yīng)該在事前向ISO/RTO提供推薦措施。

這一政策聲明會取到預期效果么?兩年后的一場技術(shù)會議上，給出了答案。待續(xù)。