導讀： 能源歷來是國際政治、經(jīng)濟、安全博弈的焦點。隨著能源消費總量不斷攀升，傳統(tǒng)能源供應逐步趨緊，全球能源資源競爭日趨激烈；生態(tài)環(huán)境等制約因素凸顯，圍繞碳排放的博弈仍錯綜復雜；可再生能源技術、分布式發(fā)展體系、智能能源網(wǎng)絡成為能源發(fā)展的新動向。 

    能源革命

　　能源歷來是國際政治、經(jīng)濟、安全博弈的焦點。隨著能源消費總量不斷攀升，傳統(tǒng)能源供應逐步趨緊，全球能源資源競爭日趨激烈；生態(tài)環(huán)境等制約因素凸顯，圍繞碳排放的博弈仍錯綜復雜；可再生能源技術、分布式發(fā)展體系、智能能源網(wǎng)絡成為能源發(fā)展的新動向。總之，世界政治經(jīng)濟格局深度調(diào)整，世界能源格局正在發(fā)生新的變化，能源結(jié)構和能源技術出現(xiàn)深刻變革。然而，能源這一戰(zhàn)略資源與國際政治、經(jīng)濟、安全格局相互交織的狀況沒有改變，發(fā)達國家在能源科技上占優(yōu)勢的地位沒有改變，我國既面臨從能源大國向能源強國轉(zhuǎn)變的歷史機遇，也面臨諸多挑戰(zhàn)。

　　習近平總書記就我國能源安全戰(zhàn)略發(fā)表重要講話指出，必須推動能源消費、能源供給、能源技術和能源體制四方面的“革命”，為我們加快推進能源生產(chǎn)和消費革命指明了發(fā)展方向，提出了更高要求。“能源革命”的提法，反映了現(xiàn)階段能源、環(huán)境、經(jīng)濟之間的矛盾突出，已經(jīng)到了必須進行“革命”的程度，同時也彰顯出決策層推進能源改革的決心，能源革命事關國家安全和發(fā)展、勢在必行。要完成這一重大戰(zhàn)略任務，必須建立起順應世界能源發(fā)展趨勢、符合我國發(fā)展階段和能源基本國情的現(xiàn)代能源體系，努力實現(xiàn)能源消費總量合理控制、能源生產(chǎn)結(jié)構不斷優(yōu)化、能源運行機制完善高效，從而達到經(jīng)濟社會發(fā)展、能源消耗與生態(tài)環(huán)境保護三者之間的穩(wěn)定平衡與良性互動。

　　然而，中國能源革命更具艱難性。眾所周知，中國已成為最大的能源消費國，快速推進的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化亟需能源的強力支撐，但能源資源相對缺乏，能源問題與環(huán)境問題、發(fā)展問題交織在一起，成為制約經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級的瓶頸。而且，中國的能源價格長期實行政府指導定價，不僅沒有充分反映市場供需，也沒有充分考慮環(huán)境污染和不可再生能源的稀缺成本。更重要的是，能源改革歷來有之，但改革力度不夠且嚴重滯后。此番從“改革”上升到“革命”的戰(zhàn)略高度，是否能夠推動能源體系發(fā)生根本性變化、處理好能源領域政府與市場的關系、打破此前“不知道怎么改或者知道怎么改卻沒辦法改”的局面，取決于“革命”的決心和力度，更在于對能源現(xiàn)狀和前景的把握，在于能源革命的路線、手段和方式。

　　本報告即是從能源革命的視角出發(fā)，從能源供需、能源價格、能源與環(huán)境污染、能源安全等方面入手，全面剖析能源市場的發(fā)展現(xiàn)狀、梳理能源市場發(fā)展面臨的問題，從而揭示能源革命的必要性和緊迫性。在此基礎上，對能源革命的目標及其沖突進行了探討，認為能源革命在某種程度上存在“不可能三角”，能源革命的目標應順次為保障能源供應、緩解環(huán)境污染，穩(wěn)定能源價格和完善能源監(jiān)管。最后，就能源革命重點領域，包括煤炭、油氣、電力、核電和政府監(jiān)管等領域的改革方向、改革目標和改革路徑逐一展開深入分析。本報告認為當前中國的重要能源政策包括：能源利用清潔化、價格形成合理化和政府監(jiān)管科學化。能源利用清潔化主要指煤炭的清潔利用，在電力行業(yè)，節(jié)能調(diào)度和競價上網(wǎng)是降低發(fā)電煤耗、提高發(fā)電效率的重要措施。價格形成合理化指能源價格在反映其成本、遵循市場規(guī)律的基礎上，政府應對環(huán)境污染等負外部性成本進行糾正，采用全成本定價、進行輸配電成本核算和監(jiān)管是可行的政策措施。政府監(jiān)管科學化是指政府僅對市場失靈的部分進行干預，完善其政策和監(jiān)管職能的主體地位，加強能力建設。

　　自“能源革命”提出之后，各方從不同角度出發(fā)對能源革命內(nèi)涵進行了各種各樣的解讀，但鮮有對能源發(fā)展現(xiàn)狀和前景的全面的、深刻的把握，也缺乏對能源各領域改革的有針對性的建議。本報告試圖填補這一空白，從而全面把握能源革命的背景、困難和方向，為能源革命提供切實可行的政策建議。

　　第一部分能源革命的提出：緣何革命？

　　自去年6月中共中央總書記習近平在中央財經(jīng)領導小組第六次會議中提出推動能源消費、能源供給、能源技術和能源體制四方面的“革命”以來，“能源革命”是時下最熱點話題之一，成為各大媒體、研究機構評論津津樂道，頻繁解讀的對象。然而為何在中國經(jīng)濟已經(jīng)高速發(fā)展三十多年的今天，國家領導人還要提出“革命”一詞？當前中國能源領域的總體概況到底是怎樣？中國能源發(fā)展到底面臨著怎樣的困境？“能源革命”的對象到底是誰？中國能源到底“緣何革命”？接下來我們對中國能源發(fā)展面臨的問題做簡要介紹：

　　第一、能源供給壓力大。一方面我國經(jīng)濟快速增長，對能源的需求也迅速上升，2000年以來能源需求平均增長率在7.9%，到2013年能源消費總量已經(jīng)達到37.5億噸標準煤，且還在不斷上升。根據(jù)eia、iea等世界能源機構的研究成果，普遍預測認為2020年中國能源需求將達到50億噸左右。另一方面，我國資源稟賦呈現(xiàn)“富煤貧油少氣”的基本特點，人均資源占有量遠低于世界平均水平。產(chǎn)量的增長跟不上需求的膨脹，為了滿足國內(nèi)需求，我國分別在1993年、2006年和2009年成為石油、天然氣和煤炭的凈進口國，且進口總量持續(xù)上升。

　　第二、經(jīng)濟結(jié)構重。長期以來，我國經(jīng)濟結(jié)構以第二產(chǎn)業(yè)為主，經(jīng)濟增長走的是高耗能、高污染之路。從國際經(jīng)驗來看，高收入國家、發(fā)達國家第三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟中的比重普遍高于70%。而中國目前不到50%，工業(yè)比重仍然高達40%以上。經(jīng)濟結(jié)構重化直接導致能源消費結(jié)構的重化。我國工業(yè)能源消費占能源消費總量的70%以上，工業(yè)部門內(nèi)部的重化傾向明顯，六大高耗能行業(yè)用電量占工業(yè)用電量的比重大體維持在63%左右。經(jīng)濟結(jié)構的重化加深了能源消費的結(jié)構固化，不利于我國能源發(fā)展的轉(zhuǎn)型。

　　第三、能源消費本身對環(huán)境和健康具有負外部性。中國以煤炭為主的能源生產(chǎn)和消費給環(huán)境帶來了巨大的破壞，引發(fā)了大氣污染、水污染、土地塌陷等等一系列問題。嚴重的環(huán)境污染已影響了我國居民的健康，引致了巨額的衛(wèi)生開支，導致了健康與財富的雙重損失。

　　第四、能源價格扭曲。我國能源價格受我國現(xiàn)有能源體系和經(jīng)濟結(jié)構的影響，未反映資源的稀缺性和外部性，能源的總體價格水平偏低。導致能源需求過量，這不僅造成了巨大的浪費，也對我國經(jīng)濟結(jié)構的調(diào)整和生態(tài)環(huán)境的改善造成阻礙，而且嚴重制約了稀缺資源的有效配置。

　　第五、中國能源安全備受威脅。自2000年到2013年，我國能源供給雖然保持穩(wěn)定增長，進口比重維持在10%以下。但能源缺口絕對值卻從1.0億噸標煤上升到3.5億噸標煤。石油對外依賴問題尤其嚴重，2012年的進口比重高達58%，已經(jīng)超過了50%的國際警戒線，預計到2020將高達60%。另一方面，能源行業(yè)具有資本密集、技術密集、不確定性大的特點，近年來中國能源投資在社會總投資中比重下降，波動劇烈，長期難以滿足我國能源消費需要。

　　第六、我國能源利用效率低，能源強度高。雖然我國能源強度下降幅度很大，但比起發(fā)達國家和世界平均水平仍有一定差距，2012年，我國單位gdp能耗是世界平均水平的2.48倍，是oecd國家的4.7倍。且能源效率低下受制于能源消費結(jié)構過“黑”和經(jīng)濟結(jié)構過“重”，短時間難以改善。

　　由于中國能源面臨的供給壓力大、經(jīng)濟結(jié)構重、負外部性、能源價格扭曲、能源安全威脅、能源強度大等重大問題，這些問題在現(xiàn)行能源體制下難以得到改善，因此“能源革命”迫在眉睫。

　　后文中作者將逐一介紹能源供給、能源需求、經(jīng)濟結(jié)構、能源的負外部性、能源價格、能源安全、能源強度七個方面的問題，以對中國能源現(xiàn)狀有整體把握，并回答中國能源緣何革命的問題。

　　一、能源供給

　　能源是一種稀缺要素。對于世界第二大經(jīng)濟體中國來說，龐大的經(jīng)濟運行需要源源不斷的能源輸入，需要穩(wěn)定的能源供應體系作為經(jīng)濟發(fā)展的堅實后盾。然而中國能源供應并不樂觀，盡管供應穩(wěn)定增長，但卻跟不上需求的增長，尤其在油氣資源方面。為了保障跟上消費增長的步伐，必須在能源工業(yè)部門進行大量投資，這是社會為保障能源供應付出的必要代價。

　　（一）能源供給持續(xù)壓力

　　我國能源需求快速增長，但國內(nèi)供應能力有限，能源供應長期緊張，所以國內(nèi)能源需求必須通過大量進口來滿足，從而導致我國能源對外依存度不斷升高，能源安全問題也變得日益嚴峻。我國分別在1993年、2006年和2009年成為石油、天然氣和煤炭的凈進口國，且進口總量持續(xù)上升。能源供應緊張的局勢在短期內(nèi)難以緩解。從圖1-1中即可看出，實線和虛線之間的差距不斷增大，代表進口能源總量的上升。從2000年到2013年，能源供給雖然保持穩(wěn)定增長，維持進口比重在10%以下。但能源缺口絕對值卻從1.0億噸標煤上升到3.5億噸標煤。

　　具體到能源品來說，煤炭方面，由于我國的煤儲存量豐富，因此絕大部分都能實現(xiàn)國內(nèi)直接供應，2012年國內(nèi)的煤炭產(chǎn)量超過95%，相應的，僅有不到5%的煤炭來自進口。天然氣方面，其供應絕大部分來自于國內(nèi)生產(chǎn)，剩下大約15%左右缺口依賴于進口。相比較而言，石油的缺口十分嚴重，進口比重高達56%。

　　從能源品的生產(chǎn)來看，我國能源生產(chǎn)增長速度在世界范圍內(nèi)是很快的。從1980年到2010年之間，煤炭生產(chǎn)的年平均增長率為8.62%，遠遠高于3.52%的世界平均水平。煤炭本身是一種相對不清潔的能源形式，發(fā)達國家由于自己對清潔環(huán)境的偏好，并不傾向于大量使用煤炭?？梢钥吹給ecd國家的年平均煤炭生產(chǎn)增長率僅為0.07%。原油和天然氣方面，印度的能源供應居于突出地位，其產(chǎn)量的增長率分別7.16%和19.22%。相對而言，中國的石油和天然氣供應勢頭并不強勁。其中原油的增長率僅有3.22%，遠遠達不到能源需求的平均增長率7.9%，與此同時石油的消費比重還具有上升的趨勢，造成了我國石油對外高依存度的局面。而天然氣的供應增長率約9.92%，但與印度相比，我國的天然氣的供給顯然滯后很大一截。值得一提的是，中國的電力供應卻相當充足，從1980年到2010年，我國的電力增長率達14.34%，超出同期印度近4個百分點。事實上，作為一個高速發(fā)展的國家，為了保持良好的發(fā)展狀態(tài)，中國必須保持高于世界平均水平的能源生產(chǎn)增長率。但無奈的是中國是一個“貧油少氣”的國家，人均保有量遠低于世界平均水平，這給我國未來的發(fā)展提出了嚴峻的考驗。

　?。ǘ┠茉垂┙o結(jié)構以煤為重

　　從一次能源生產(chǎn)來看，以煤為主的供給結(jié)構難以優(yōu)化。自1980年到2013年以來，我國的煤炭生產(chǎn)比重基本都在70%以上，保障了絕大部分的煤炭供應，可以說中國煤炭生產(chǎn)在我國經(jīng)濟飛速發(fā)展的歷程中功不可沒。而作為一個“貧油少氣”的國家，中國的天然氣和石油供應的增長潛力并不大。在總體供給結(jié)構中，石油的比重不斷下降，從1980年約25%的比重下降到2013年的10%左右。此外，國內(nèi)的石油資源也日益枯竭。被稱為“共和國長子”的大慶油田，目前開采的綜合含水率已經(jīng)超過了90%。再從天然氣來看，盡管在國家政策的強力支持下，天然氣的比重略微上升，但其在能源消費結(jié)構中的比重甚小，2013年仍然僅為4.6%。