一、為什么需要面向業(yè)務(wù)的信息安全審計(jì)？

　　面向業(yè)務(wù)的信息安全審計(jì)系統(tǒng)，顧名思義，是對(duì)用戶業(yè)務(wù)的安全審計(jì)，與用戶的各項(xiàng)應(yīng)用業(yè)務(wù)有密切的關(guān)系，是信息安全審計(jì)系統(tǒng)中重要的組成部分，它從用戶的業(yè)務(wù)安全角度出發(fā)，思考和分析用戶的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)中所存在的脆弱點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)。

　　我們不妨先看兩個(gè)鮮活的案例。不久前，中國青年報(bào)報(bào)道，上海一電腦高手，方某今年25歲，學(xué)的是計(jì)算機(jī)專業(yè)，曾是某超市分店資訊組組長。方某利用職務(wù)之便，設(shè)計(jì)非法軟件程序，進(jìn)入超市業(yè)務(wù)系統(tǒng)，即超市收銀系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫，通過修改超市收銀系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)信息，每天將超市的銷售記錄的20%營業(yè)款自動(dòng)刪除，并將收入轉(zhuǎn)存入自己的賬戶。從2004年6月至2005年8月期間，方某等人截留侵吞超市3家門店?duì)I業(yè)款共計(jì)397萬余元之多。

　　程某31歲，是X公司資深軟件研發(fā)工程師，從2005年2月，他由A地運(yùn)營商系統(tǒng)進(jìn)入B地運(yùn)營商的業(yè)務(wù)系統(tǒng)——充值中心數(shù)據(jù)庫，獲得最高系統(tǒng)權(quán)限，根據(jù)“已充值”的充值卡顯示的18位密碼破解出對(duì)應(yīng)的34位密鑰，然后把“已充值”狀態(tài)改為“未充值”，并修改其有效日期，激活了已經(jīng)使用過的充值卡。他把面值300元的充值密碼以281.5到285元面值不等價(jià)格在網(wǎng)上售出，非法獲利380萬。

　　通過上述兩個(gè)案例，我們不難發(fā)現(xiàn)，內(nèi)部人員，包括內(nèi)部員工或者提供第三方IT支持的維護(hù)人員等，他們利用職務(wù)之便，違規(guī)操作導(dǎo)致的安全問題日益頻繁和突出，這些操作都與客戶的業(yè)務(wù)息息相關(guān)。雖然防火墻、防病毒、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒、內(nèi)網(wǎng)安全管理等常規(guī)的安全產(chǎn)品可以解決大部分傳統(tǒng)意義上的網(wǎng)絡(luò)安全問題，但是，對(duì)于這類與業(yè)務(wù)息息相關(guān)的操作行為、違規(guī)行為的安全問題，必須要有強(qiáng)力的手段來防范和阻止，這就是針對(duì)業(yè)務(wù)的信息安全審計(jì)系統(tǒng)能夠帶給我們的價(jià)值。

　　二、如何理解面向業(yè)務(wù)的信息安全審計(jì)？

　　信息安全審計(jì)與信息安全管理密切相關(guān)，信息安全審計(jì)的主要依據(jù)為信息安全管理相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，例如ISO/IEC 17799、ISO 17799/27001、COSO、COBIT、ITIL、NIST SP800系列等。這些標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上是出于不同的角度提出的控制體系，基于這些控制體系可以有效地控制信息安全風(fēng)險(xiǎn)，從而達(dá)到信息安全審計(jì)的目的，提高信息系統(tǒng)的安全性。因此，面向業(yè)務(wù)的信息安全審計(jì)系統(tǒng)可以理解成是信息安全審計(jì)的一個(gè)重要的分支。

　　根據(jù)國外的經(jīng)驗(yàn)，如在美國的《薩班斯-奧克斯利法案（2002 Sarbanes-Oxley Act）》的第302條款和第404條款中，強(qiáng)調(diào)通過內(nèi)部控制加強(qiáng)公司治理，包括加強(qiáng)與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的IT系統(tǒng)內(nèi)部控制，其中，IT系統(tǒng)內(nèi)部控制就是面向具體的業(yè)務(wù)，它是緊密圍繞信息安全審計(jì)這一核心的。同時(shí)，2006年底生效的巴賽爾新資本協(xié)定（Basel II），要求全球銀行必須針對(duì)其市場、信用及營運(yùn)等三種金融作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)提供相應(yīng)水準(zhǔn)的資金準(zhǔn)備，迫使各銀行必須做好風(fēng)險(xiǎn)控管（risk management），而這部“金融作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”的防范也正是需要業(yè)務(wù)信息安全審計(jì)為依托。這些國家和組織對(duì)信息安全審計(jì)的定位已經(jīng)從概念階段向?qū)崿F(xiàn)階段過渡了，他們走在了我們的前面。

　　可喜的是，我國政府行業(yè)、金融行業(yè)已相繼推出了數(shù)十部法律法規(guī)，如：國家《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則》、《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引 》、《中國移動(dòng)集團(tuán)內(nèi)控手冊(cè)》、《中國電信股份公司內(nèi)部控制手冊(cè)》、《中國網(wǎng)通集團(tuán)內(nèi)部控制體系建設(shè)指導(dǎo)意見》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)辦公廳文件銀監(jiān)辦通313號(hào)》、《保險(xiǎn)公司內(nèi)部審計(jì)指引（試行）》、《保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引 》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引 》等，這些法律法規(guī)的出臺(tái)確立了面向業(yè)務(wù)的信息安全審計(jì)的必要性。

　　面向業(yè)務(wù)的信息安全審計(jì)，正在被越來越多的行業(yè)和機(jī)構(gòu)所重視，它代表著由傳統(tǒng)信息安全向業(yè)務(wù)信息安全領(lǐng)域縱深發(fā)展的必然的趨勢(shì)要求。

　　三、如何實(shí)現(xiàn)面向業(yè)務(wù)的信息安全審計(jì)？

　　啟明星辰天玥網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)系統(tǒng)，從保障用戶的業(yè)務(wù)正常運(yùn)行、保護(hù)用戶的業(yè)務(wù)資產(chǎn)、提高用戶業(yè)務(wù)資產(chǎn)安全性的角度出發(fā)，以“合規(guī)性管理、細(xì)粒度審計(jì)”為 落腳點(diǎn)，全面地審計(jì)網(wǎng)絡(luò)行為，管理企業(yè)內(nèi)信息系統(tǒng)的合規(guī)性。它的核心作用是加強(qiáng)內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)行為監(jiān)管、避免核心資產(chǎn)損失、保障業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正常運(yùn)營。

　　1. 從審計(jì)準(zhǔn)確精度入手，做到三審

　　即“審用戶、審角色、審權(quán)限”。審用戶，是一個(gè)人的概念，主要包括使用審計(jì)信息系統(tǒng)本身的用戶，也包括網(wǎng)絡(luò)中各項(xiàng)業(yè)務(wù)需要訪問的用戶。對(duì)使用審計(jì)信息系統(tǒng)本身的用戶，采取了系統(tǒng)管理員、審計(jì)員、操作員等方式進(jìn)行審計(jì)和管理。對(duì)于需要訪問業(yè)務(wù)資源的用戶，采取了身份認(rèn)證系統(tǒng)，當(dāng)認(rèn)證用戶得到確認(rèn)后，方可進(jìn)行業(yè)務(wù)的操作。

　　審角色，天玥網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)系統(tǒng)通過定義角色，根據(jù)業(yè)務(wù)用戶在業(yè)務(wù)流程中所扮演的角色進(jìn)行分類，從而有效地定義可讀性更強(qiáng)的審計(jì)規(guī)則與策略。審計(jì)記錄不僅包括源IP、目的IP等原始信息，還包含用戶的角色或者身份信息，審計(jì)員將得到更有意義的審計(jì)結(jié)果。相關(guān)的用戶角色或者身份信息還可用于輔助界定事件責(zé)任。

　　審權(quán)限，主要包括用戶權(quán)限和操作權(quán)限，當(dāng)每一個(gè)用戶被賦予角色后，角色就有執(zhí)行操作的可能，在執(zhí)行操作的過程中就需要有權(quán)限設(shè)立，從而達(dá)到規(guī)范角色行為的目的。系統(tǒng)從內(nèi)控的角度出發(fā)，對(duì)IT系統(tǒng)的使用權(quán)、管理權(quán)與監(jiān)督權(quán)做到三權(quán)分立和三權(quán)分管。

　　審用戶、審角色、審權(quán)限三者有機(jī)結(jié)合，從而達(dá)到審計(jì)信息系統(tǒng)精確定位到人的目的。

　　2. 從審計(jì)行為的深度入手，做到三看

　　即“看協(xié)議、看程度、看回放”?？磪f(xié)議，天玥網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)系統(tǒng)通過對(duì)當(dāng)前市場上主流網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)行為的研究，主要把網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)行為分為三大類，即數(shù)據(jù)庫操作的行為、辦公OA操作的行為和系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)維護(hù)的操作行為。在審計(jì)這三大類的協(xié)議方面，天玥系統(tǒng)有著全面的能力，包括但不限于：HTTP協(xié)議、TELNET協(xié)議、POP3協(xié)議、SMTP協(xié)議、FTP協(xié)議、NETBIOS協(xié)議、TDS協(xié)議、TNS協(xié)議等。

　　看程度，除了審計(jì)協(xié)議全面性外，天玥系統(tǒng)的一個(gè)主要特點(diǎn)是對(duì)協(xié)議的分析深度較深，能夠針對(duì)很多重要系統(tǒng)提供精確到命令的審計(jì)與響應(yīng)。比如，天玥系統(tǒng)能夠?qū)徲?jì)到TELNET會(huì)話過程中執(zhí)行的命令和數(shù)據(jù)庫連接過程中執(zhí)行的SQL語句。

　　看回放，天玥系統(tǒng)能夠完整地記錄網(wǎng)絡(luò)會(huì)話內(nèi)容，比如TELNET、FTP、HTTP以及遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)庫訪問等，并且能夠根據(jù)各種協(xié)議的不同語義進(jìn)行回放，從而真實(shí)地再現(xiàn)用戶操作過程，讓系統(tǒng)的用戶可以做到有據(jù)可查。

　　3. 從用戶的易用性角度，做到三給：給證據(jù)、給分析、給報(bào)告

　　即“給證據(jù)、給分析、給報(bào)告”。給證據(jù)，天玥系統(tǒng)能對(duì)不合規(guī)定的連接嘗試、不按規(guī)定設(shè)置防火墻策略、不按規(guī)定進(jìn)行運(yùn)維的操作、不按規(guī)定直接訪問后臺(tái)數(shù)據(jù)庫、使用未經(jīng)許可的軟件訪問重要系統(tǒng)、私自設(shè)立代理服務(wù)器/軟件路由器等不合規(guī)定的行為作出翔實(shí)的審計(jì)記錄，為下一步采取措施提供依據(jù)。

　　給分析，天玥系統(tǒng)根據(jù)會(huì)從各種系統(tǒng)日志里面去分析是否有各類協(xié)議行為、操作結(jié)果留下來的“蛛絲馬跡”來判斷是否發(fā)生了針對(duì)業(yè)務(wù)的安全事件。同時(shí)，系統(tǒng)也分析審計(jì)記錄中各類人員的企圖，一步步地追查出違規(guī)者。

　　給報(bào)告，天玥系統(tǒng)提供設(shè)計(jì)一套完善的審計(jì)報(bào)告輸出機(jī)制，審計(jì)報(bào)告多達(dá)上百種，并且還有符合SOX法案的專業(yè)報(bào)表。系統(tǒng)可以根據(jù)用戶的需求、重點(diǎn)關(guān)心的問題，設(shè)定審計(jì)輸出報(bào)告，使得用戶能迅速地得到自己最關(guān)心的信息，讓審計(jì)報(bào)告更容易理解。可基于各類要素的組合進(jìn)行設(shè)置，包括但不限于：絕對(duì)時(shí)間范圍、相對(duì)時(shí)間范圍、客戶端IP、客戶端端口號(hào)、服務(wù)端IP、服務(wù)端端口、關(guān)鍵字、事件級(jí)別等條件。

　　當(dāng)今信息安全領(lǐng)域，我們已經(jīng)不能簡單地認(rèn)為，只要有防火墻、IDS、IPS、內(nèi)網(wǎng)管理等系統(tǒng)的上線就可以解決網(wǎng)絡(luò)安全問題，我們更不能簡單地認(rèn)為，由于各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用在安全防護(hù)下就不會(huì)有任何安全風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)上，正是面向業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)安全審計(jì)系統(tǒng)開啟了我們從傳統(tǒng)安全領(lǐng)域向業(yè)務(wù)安全領(lǐng)域思考的一扇窗戶，它把我們理解的信息安全思路引向了一個(gè)更加貼合業(yè)務(wù)應(yīng)用、更加貼合業(yè)務(wù)管理的角度來看待信息安全。

　　因此，面向業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)安全審計(jì)系統(tǒng)，必定能在較長的一段時(shí)間里得到市場和用戶認(rèn)同。同時(shí)，啟明星辰認(rèn)為，無論信息系統(tǒng)安全審計(jì)的內(nèi)涵如何變化與發(fā)展，面向業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)安全審計(jì)系統(tǒng)，一定能在未來信息安全領(lǐng)域扮演重要的角色。因?yàn)椋嫦驑I(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)安全審計(jì)系統(tǒng)已經(jīng)不僅在創(chuàng)造網(wǎng)絡(luò)安全的價(jià)值，更加創(chuàng)造業(yè)務(wù)管理的價(jià)值。